國*企業(yè)管理集團公司管理人備案產(chǎn)品備案管理人的信息披露以及可以發(fā)行基金類的產(chǎn)品組織架構(gòu)、管理團隊的穩(wěn)定性申請登記機構(gòu)應(yīng)**其組織架構(gòu)、管理團隊的穩(wěn)定性，承諾在備案完成只基金產(chǎn)品前，不進行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人等管理人員。協(xié)會對管理人備案的要逐步加嚴，總的來看，有6個要點：1、股東要有出資能力，實繳的資金要來的干凈（禁止過橋）；2、風(fēng)控負責(zé)人不能是個擺設(shè)，要有足夠的風(fēng)控經(jīng)驗和風(fēng)控能力；3、投資總監(jiān)或者基金經(jīng)理要有干貨，要有業(yè)績能拿出來走兩步；4、要嚴防死守不能跟關(guān)聯(lián)方有利益輸送，交易；5、禁止設(shè)資金池，從事與業(yè)務(wù)相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)；6、對剛性兌付、自融、滾動投資、非法吸收存款等行為采取嚴防死守策略，審慎審核項目真實性。其他從業(yè)人員要（1）申請機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請機構(gòu)的一般員工不得；（2）從業(yè)人員應(yīng)當遵守競業(yè)禁止原則，不應(yīng)同時從事與業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動；（3）應(yīng)當與申請機構(gòu)簽署勞動合同，并由申請機構(gòu)繳存。基金管理人的管理人員應(yīng)當勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)當遵守以下要：a. 不得在非關(guān)聯(lián)的機構(gòu)。b. 在關(guān)聯(lián)機構(gòu)的，協(xié)會可以要其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)的管理人員履職情況。c. 對于在1 年內(nèi)變更2 次以上任職機構(gòu)的管理人員，協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況。同一投資基金管理人管理相同策略的系列契約型投資基金，在系列投資基金名稱中原則上應(yīng)當使用連續(xù)的中文大小寫數(shù)字、阿拉伯數(shù)字或字母進行區(qū)分。國*企業(yè)管理集團：基金類業(yè)務(wù)基金管理人備案提交基金產(chǎn)品備案提交系統(tǒng)的提交年報的提交年報的信息披露

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